El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Nueva Jersey emitió una sentencia definitiva en rebeldía contra Valdas Dapkus, un individuo con sede en Illinois, y dos entidades bajo su control: Tradewale LLC y Tradewale Managed Fund.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció esta decisión, que resuelve su acción de septiembre de 2021 contra Dapkus y las entidades Tradewale.
Las entidades de Tradewale fueron encontradas responsables de actividades fraudulentas, específicamente por solicitar inversiones en un supuesto fondo minorista de divisas fuera de bolsa y por apropiarse indebidamente de fondos de inversionistas. Además, fueron consideradas responsables por no registrarse como asesores de comercio de productos básicos (CTA).
Las órdenes judiciales, emitidas el 28 de noviembre, requieren que Dapkus y las entidades de Tradewale paguen conjunta y solidariamente $713,520 en restitución y una multa de $2,140,560. También se han impuesto medidas cautelares permanentes que les impiden comerciar en mercados regulados por la CFTC y participar en conductas que violen la Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA).
El tribunal determinó que las entidades de Tradewale engañaron intencionalmente a las personas con afirmaciones de un “sistema comercial único” que utilizaba “inteligencia artificial” y prometía retornos sustanciales con un riesgo mínimo. A pesar de las afirmaciones de que se podía acceder fácilmente a las cuentas, los clientes en los Estados Unidos supuestamente enfrentaron dificultades para retirar fondos, ya que los acusados se apropiaron indebidamente de ellos para fines no autorizados.
Las órdenes ponen de relieve la apropiación indebida de aproximadamente 713.520 dólares de alrededor de 17 clientes, ninguno de los cuales recibió ningún retorno de su inversión principal.
Estafas de Forex prevalentes en EE. UU.
Lamentablemente, en EE. UU., el mercado Forex se ha visto afectado por estafas frecuentes y, a menudo, más graves de las que se habían informado anteriormente. La semana pasada, los magnates financieros revelaron un acontecimiento importante en el que un tribunal estadounidense falló contra Michael DaCorta. El tribunal ordenó a DaCorta, tres de sus empresas y otras cuatro personas pagar aproximadamente 60 millones de dólares. Esta pena abarca una orden judicial permanente, sanciones monetarias y compensación equitativa. Más de 800 inversores sufrieron pérdidas por un total de unos 80 millones de dólares debido a estos planes fraudulentos.
Al mismo tiempo, la CFTC sacó a la luz otro caso de fraude cambiario. El tribunal emitió una sentencia en rebeldía contra Avinash Singh y su empresa, Highrise Advantage, LLC. La sentencia incluye una orden judicial permanente y sanciones monetarias, que abordan un esquema forex complejo y de múltiples niveles que involucra $102 millones.
De manera similar, en noviembre un tribunal federal ordenó a un hombre de Illinois y sus entidades pagar más de 20 millones de dólares por operar un esquema Ponzi en el sector de consorcios de productos básicos. Phillip Galles y sus empresas Tyche, con sede en Chicago, fueron declarados culpables de defraudar a inversores y violar las leyes regulatorias, según anunció la CFTC.
¿Qué es la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC)?
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) es una agencia independiente del gobierno de los Estados Unidos creada en 1974. Su misión es fomentar mercados abiertos, transparentes, competitivos y financieramente sólidos, para evitar el riesgo sistémico y proteger a los participantes en los mercados, a los fondos, a los consumidores y al público, contra el fraude, la manipulación y las prácticas abusivas relacionadas con derivados y otros productos que estén sujetos a la Commodity Exchange Act.
La CFTC regula los mercados de futuros y opciones. A través de la supervisión, permite que los mercados de futuros cumplan con la función de descubrimiento de precios y compensación del riesgo de precios. La CFTC coordina su trabajo con los reguladores extranjeros, como con su homólogo en el Reino Unido, la Financial Conduct Authority, que supervisa la London Metal Exchange.
